场外证券业务建立黑名单制度

来源：石家庄热线 2015-09-04 18:34:44 阅读() 评论()

将于9月1日起实施的《场外证券业务备案管理办法》将对场外证券业务进行备案，并建立黑名单制度。…

将于9月1日起实施的《场外证券业务备案管理办法》将对场外证券业务进行备案，并建立黑名单制度。

　　根据该办法，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券销售与推荐、场外证券资产融资等业务的，以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构，应当按规定对其场外证券业务备案。严重违规的备案机构及相关人员将被列入黑名单，被列入黑名单的备案机构不得新开展相同场外证券业务。被永久列入黑名单的备案机构，应在保护投资者利益的前提下立即对已存在业务进行清理，确定清理方式、时限、业务承接及相关后续安排，且不得新开展相同场外证券业务。